中国人民银行


中国人民银行关于货币经纪公司进入银行间市场有关事项的通知

银发 〔2006〕 231号



中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部、各省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行，各政策性银行、国有商业银行、股份制银行，全国银行间同业拆借中心，中央国债登记结算有限责任公司：

为规范货币经纪公司业务行为，提高银行间债券市场、银行间同业拆借市场（以下简称银行间市场）流动性，促进银行间市场的健康发展，现就货币经纪公司进入银行间市场有关事项通知如下：

一、 本通知所称货币经纪公司按《货币经纪公司试点管理办法》(银监会令2005年第1号)第二条对货币经纪公司的定义界定。

二、 货币经纪公司进入银行间市场从事经纪业务之前，应向中国人民银行备案，并提供如下备案材料：

（一）相关监督管理机构批准货币经纪公司设立的文件；

（二）《金融许可证》（副本）复印件；

（三）《企业法人营业执照》（副本）复印件；

（四）公司章程；

（五）从事拟办业务的内部风险控制制度；

（六）高级管理人员、部门主要负责人、经纪业务主管人员的工作简历及相关资格证明材料；

（七）从事拟办业务的经纪人员名单和相关资格证明材料；

（八）中国人民银行要求提交的其他材料。

中国人民银行自受理符合要求的备案材料之日起20个工作日内，向符合条件的货币经纪公司下达备案通知。

三、货币经纪公司从事经纪业务部门的主管人员应具有5年以上金融市场从业经历，经纪人员应具有2年以上金融市场从业经历；熟悉银行间市场有关规定和业务规则。

四、货币经纪公司在银行间市场从事的业务范围为接受金融机构投资者（以下简称委托方）的委托，提供现券买卖、债券回购、票据转贴现、票据回购、债券远期交易、人民币利率互换交易、同业拆借等经纪服务。

五、货币经纪公司提供经纪服务，应遵循公正、公平、诚实守信、为客户保密的原则。

货币经纪公司应当按照审慎经营的原则，制定本公司各项业务规则，建立有效的内部风险控制制度，并报中国人民银行备案。

六、货币经纪公司提供经纪服务，应与委托方签订服务协议，并根据委托方委托以匿名方式进行报价或询价。

货币经纪公司促成交易后，应以书面形式及时向交易双方发送成交通知单，按照服务协议的约定标准计收服务佣金，并实时将交易信息传至全国银行间同业拆借中心（以下简称同业中心）以作成交备案。

未促成交易的，货币经纪公司不得要求委托方支付佣金，但可以要求委托方支付为其提供经纪服务所支出的必要费用。

七、货币经纪公司应以与委托方约定的方式妥善保存委托记录和交易记录。

货币经纪公司应严格管理交易信息，不得公开向银行间市场参与者（以下简称参与者）发布交易信息。

八、货币经纪公司提供经纪服务发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，货币经纪公司及委托方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并于接到仲裁或诉讼最终结果的次一工作日12:00之前，将最终结果送达同业中心，同业中心应在接到最终结果的当日将其予以公告。

九、货币经纪公司应在每季度后的10个工作日内及次年的3月1日之前，向中国人民银行提交本季度或本年度在银行间市场提供经纪服务的书面报告。其中，季度书面报告应包括但不限于以下的（一）、（二）、（三）、（四）、（七）项内容；年度书面报告应包括但不限于以下的（一）至（七）项内容：

（一）通过本公司成交的机构类型分布特征；

（二）通过本公司成交的各交易品种的交易量及占整个市场同类交易的比重；

（三）通过本公司成交的各交易品种成交价格与相对应的交易品种市场平均价格的差异性描述；

（四）本公司经纪业务量的逐月变化；

（五）上年度经纪业务的年度自评估和本年度经纪业务规划；

（六）银行间市场或经纪业务发展建议；

（七）中国人民银行要求报告的其他情况。

十、货币经纪公司应在每年的4月30日以前，通过中国货币网和中国债券信息网，向参与者定期披露经注册会计师审计的上一年度财务报告和出具的审计报告，包括经审计的资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注和审计意见。

发生如下事件时，货币经纪公司应在事件发生后的2个工作日内，通过中国货币网和中国债券信息网向参与者公告，并向中国人民银行报告：

（一）减资、合并、分立、解散、托管、停业、申请破产；

（二）涉及货币经纪公司的重大诉讼；

（三）参与者对货币经纪公司直接或间接持股额达5%以上；

（四）货币经纪公司与参与者由同一母公司直接或间接控股；

（五）中国人民银行规定的其他重大事项。

十一、货币经纪公司提供经纪服务，应严格遵守银行间市场的有关规定，违反本通知要求和银行间市场其他有关规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

十二、本通知自发布之日起施行。





中国人民银行

二○○六年七月六日


辽宁省本溪市人民政府


本溪市人民政府令第50号


　　《本溪市国有资产运营机构管理暂行办法》，业经本溪市人民政府第１３１次常务会议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１９９７年１０月１６日

　　　　　　　　　 本溪市国有资产运营机构管理暂行办法

第一章　总则





　　第一条　为理顺产权关系，明确国有资产投资主体，规范国有资产授权经营行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《辽宁省实施〈中华人民共和国公司法〉若干规定》，结合我市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法所称国有资产运营机构是指由省、市政府国有资产管理委员会（以下简称国资委）批准设立，并授予对国有资产具体行使选择管理者、资产受益和重大决策等出资者权利，以注册资本为限可以全额对外投资的企业法人。


　　第三条　本办法适用于市国资委批准设立的国有资产运营机构及其投资的各类子公司。


　　第四条　本办法委托市国资委组织实施。


　　第五条　国有资产运营机构是国家独资的有限责任公司，公司设立必须依照《公司法》有关规定，制定公司章程，规范公司行为。其章程和各项活动必须遵循以下原则：
　　（一）政府的社会经济管理职能与国有资产所有者职能分开。国有资产运营机构不承担政府的社会、行政和行业管理职能，只承担投资者的所有权职能。法律、行政法规另有规定的除外；
　　（二）明确出资权与企业法人财产权的关系，规范出资权行使方式，维护国家所有者权益，不越权干预企业经营；
　　（三）促进国有资产的优化配置和合理使用，实行跨地区、跨行业经营，启动国家资本，搞活社会经济；
　　（四）打破垄断，提高投资收益，使国有资产运营机构同其他投资者行为一致，通过公平竞争，确保国有资产的保值增值。

第二章　国有资产运营机构的设立





　　第六条　市国资委根据本级政府所监管国有资产存量情况、政府机构改革和企业改组、改制、改造情况批准设立国有资产运营机构，并授权运营。
　　设立国有资产运营机构，可以由组建单位向市国资委提出书面申请，经批准后设立；也可以由市国资委指定设立。


　　第七条　设立国有资产运营机构必须具备下列条件：
　　（一）有一定数量的直属全资企业、控股企业、参股企业或集团成员企业，在全市经济中占有重要地位，对其授权能带动一批企业的发展；
　　（二）国有资产运营机构投资的全资子公司、控股子公司，已按国家规定完成了资产清查、资产评估、产权界定、资金核实和产权登记等工作；
　　（三）国有资产运营机构授权后，有利于调整产业、产品结构和实行跨地区、跨行业经营，能够显著提高国有资产运营效益；
　　（四）国有资产运营机构应具有资本运营、利益协调和重大决策能力，能够承担国有资产保值增值责任；
　　（五）国有资产运营机构必须是国有独资公司；
　　（六）经核定授权范围内的国有资产净值应不低于２亿元人民币，也可以由市国资委根据本市情况确定；
　　（七）市政府规定的其它条件。


　　第八条　国有资产运营机构按下列方式组建：
　　（一）将政府中具备条件的专业经济部门和行业性总公司，通过授权改组为国有独资公司；
　　（二）通过集中国有股权，重新组建国有独资公司；
　　（三）将一些具备条件的大型企业集团母公司改组为国有独资公司；
　　（四）将一些大型国有企业改造成母子公司体制，使母公司成为国有独资公司。


　　第九条　设立国有资产运营机构，按下列要求申报：
　　（一）行业主管部门结合自身机构改革筹建的，由行业主管部门向市国资委提出申请；
　　（二）跨地区、跨行业的大型企业集团公司筹建的，由集团公司向市国资委提出申请；
　　（三）非跨地区、跨行业的企业集团母公司筹建的，由集团公司征得行业主管部门同意后，向市国资委提出申请；
　　（四）通过集中国有股权组建的，由市国有资产管理委员会办公室（以下简称市国资办）征得市财政局、体改委、计委、经委等部门意见后，向市国资委提出申请。


　　第十条　设立国有资产运营机构即国家独资的有限责任公司，须报送下列材料：
　　（一）书面申请。其内容包括：设立国有资产运营机构的必要性；公司组建方式；申请授权范围；资产规模及现状。
　　（二）实施方案。其内容包括：授权范围内企业名单；企业占用国有资产数额；国有资产运营机构持股比例；公司领导体制及机构设置；企业改组、改造方案；母子公司管理体制；产业、产品结构调整及资源配置具体措施；财务管理和投资收益管理办法；公司内部资产保值增值考核制度；实施步骤和预期达到的保值增值目标；需要市政府明确的计划、劳动人事、财政税收、干部管理体制等问题；需要有关部门解决的问题等。
　　（三）公司章程。其内容包括：公司名称和地址；注册资本额；全资子公司、控股子公司、参股子公司名称及其占有国有资产价值额；权利与义务；组织机构；财务管理制度；运营效果报告、公告制度；需要说明的内容等。
　　（四）对国有资产的监督管理办法。
　　（五）其它需要说明的事项。


　　第十一条　国有资产运营机构设立申请由市国资办受理，会同有关部门审核后，报市国资委批准。
　　市国资办组织市国有资产管理局等有关部门对授权范围内的企业进行资产清查、产权界定、资产评估、国家资本金核实、产权登记等工作。
　　市国资委在批准授权的文件中应明确公司名称；授权经营国有资产范围、数额；控股子公司、全资子公司、参股子公司名称、持股比例；领导体制以及相应的权利、义务。


　　第十二条　国有资产运营机构的工商登记按照工商行政管理部门有关规定进行，其注册资本应当是市国资委批准纳入该公司各企业的国家资本总和。

第三章　国有资产运营机构的权利和义务





　　第十三条　国有资产运营机构对其投资形成的全资子公司、控股子公司和参股子公司，依照《公司法》有关规定行使股东权。


　　第十四条　国有资产运营机构的主要权利：
　　（一）行使出资者的权利，持有授权范围内的国有资产产权，并依据产权关系决定全资子公司、控股子公司的经营方针、经营方向、领导体制并选择经营者；
　　（二）通过向全资子公司、控股子公司和参股子公司委派产权代表、董事，参与企业重大决策，监督国有资产的经营；
　　（三）依据所持产权收取资产收益，并向市国资委提出资产收益投资使用计划和建议，按照批准的计划组织资产收益上缴和再投资等具体工作；
　　（四）负责授权范围内国有资产运作、产权调整和企业组织结构调整；
　　（五）核定全资子公司、控股子公司的合并、分立、中外合资、产权重组、资产抵押担保等事宜，按规定向同级国有资产管理部门报告并办理有关报批手续；
　　（六）负责核定、考核子公司的国有资产保值增值情况，并制定奖惩办法；
　　（七）在控股子公司、参股子公司经营终止时，依法分得剩余财产；
　　（八）市国资委授予的其它权利。


　　第十五条　国有资产运营机构对其拥有的国有全资子公司除履行第十四条规定权利之外，还可行使下列权利：
　　（一）按照《公司法》的规定，制定和批准公司章程；
　　（二）按照董事会任期委派或更换董事，指定董事长或副董事长；
　　（三）决定公司的合并、分立、解散、增减资本、资产转让和公司债券发行方案。


　　第十六条　国有资产运营机构对市国资委承担下列义务：
　　（一）服从市国资委领导，接受其检查、监督、考核，定期报告资产经营及其保值增值状况，定期签订国有资产保值增值目标责任状，落实国有资产保值增值率、对外投资收益率、资本金利润率、资本金利税率等考核指标；
　　（二）服从市国资委关于国有资产运营机构设立、合并、分立、解散和资本增减的决定；
　　（三）服从市国资委委派董事会成员、董事长、副董事长和监督机构及审核批准监事会主席等决定。


　　第十七条　国有资产运营机构对本级国有资产管理部门承担下列义务：
　　（一）贯彻执行有关国有资产管理的各项规定，按受同级国有资产管理部门的监督；
　　（二）清查本公司财产，核实资本金，并定期向国有资产管理部门报送资产统计报表，申办国有资产产权登记；
　　（三）履行国有资产经营预算单位的职责，按规定向同级国有资产管理部门和财政部门报告资产运营情况和报送财务报表；
　　（四）根据国家规定，向国有资产管理部门上缴产权收益；
　　（五）在资产经营形式和产权变动时，按照国家规定履行资产评估、资产划转、变动产权登记等报批手续。


　　第十八条　国有资产运营机构对本级政府社会经济管理部门承担以下义务：
　　（一）接受政府的宏观经济调控；
　　（二）遵守行业管理各项规定；
　　（三）接受行政执法部门的监督。


　　第十九条　国有资产运营机构对其投资企业承担以下义务：
　　（一）按其出资额承担财产的有限责任；
　　（二）维护子公司的独立法人地位；
　　（三）帮助子公司抵制非法的行政干预和摊派；
　　（四）帮助子公司改善经营管理，提高产品质量，开拓国内外市场；
　　（五）对子公司提供咨询服务。

第四章　国有资产运营机构的组织形式





　　第二十条　国有资产运营机构是国有独资公司，行使和承担本办法第三章规定的权利和义务。
　　公司设立董事会，董事会每届任期３年，董事可以连任。
　　董事会成员为３至９人，由市国资委按法定程序委派或更换。
　　董事会设董事长１人，根据需要也可设副董事长。
　　董事长为公司法定代表人。


　　第二十一条　市国资委依照《本溪市国有企业财产监督管理实施办法》有关规定向国有资产运营机构派出监事会，对其资产运营情况实施监督。


　　第二十二条　国有资产运营机构实行总经理及部门经理岗位责任制。总经理由董事会按法定程序聘任和解聘；部门经理由总经理聘任和解聘；董事长可以兼任总经理。


　　第二十三条　国有资产运营机构的董事长、副董事长、董事和总经理，未经市国资委同意不得兼任其他经营组织的负责人。


　　第二十四条　国有资产运营机构的办事机构及其人员编制，本着精简、高效的原则设置，由国有资产运营机构申报，经市国资办审核，报市国资委批准。

第五章　国有资产运营机构的财务管理





　　第二十五条　国有资产运营机构必须按照《企业财务通则》和《企业会计准则》进行财务管理和核算，具体会计处理按财政部门的规定执行。


　　第二十六条　国有资产运营机构设投资项目明细表，明细表应按投资项目分别反映项目名称、投资额、投资对象的注册资本以及本公司投资收益率、投资分红率、分红额、现有权益额等。


　　第二十七条　国有资产运营机构要按照《企业会计准则》的规定，对其投资的各类子公司编制合并会计报表。


　　第二十八条　国有资产运营机构投资的各类子公司应分别缴纳所得税。由子公司上缴国有资产运营机构的利润或股利，不再重复交纳所得税。


　　第二十九条　国有资产运营机构投资的各类子公司上交的产权收益，由国有资产运营机构统一收缴。国有资产运营机构要将投资和产权转让净收益（不含原注册资本）作为国有资产经营预算和预算执行情况报告的主要内容。国有资产经营预算和预算执行情况报告依照法定程序批准生效后，由国有资产运营机构组织实施。


　　第三十条　国有资产运营机构所需经费经市国资办核定后，可在子公司上缴的税后利润或股利中提取（从政府部门分离人员的经费按有关规定执行），经费列支按《企业财务通则》、《企业会计准则》有关规定列入成本。

第六章　附则




　　第三十一条　国有资产保值增值经营责任考核奖惩办法及国有资产统计、评价、监测办法由市国资办另行规定。


　　第三十二条　本办法自发布之日起施行。