从西安体彩假票案看公证的独立性

池州市公证处 方贤淮


二00四年三月二十三日爆发的西安体彩假票案及由此而揭开的即开型体育彩票发行过程中的种种黑幕，不仅引发了中国体彩业的空前信用危机，而且也使整个公证行业的公信力受到了严重的伤害。正如任何事物都有两面性一样，西安体彩假票案同时也为公证行业如何健康发展提供了绝佳的反省机会，比如说曾被公证行业广泛忽视的风险意识、责任意识、程序公正意识、公证预警机制的设立、公证的独立性等问题。由于篇幅所限，本人根据近几个月的观察思考，仅就公证的独立性问题谈点看法，以期引起公证界同行对此问题的高度重视
公证是指国家专门设立的公证机构根据法律的规定和当事人的申请，按照法定的程序证明法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性的非诉讼活动。党的十四届三中全会通过的《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》早已明确将公证处界定为中介组织，公证作为一种代表国家行使证明权的特殊中介活动，为保证其真实性和合法性，必须保持中立即自身的独立性，不受外界任何非正常因素的干扰。然而由于立法和体制两方面的原因，我们看到，公证很难做到独立性。
一 、 影响公证独立性的立法因素
（一）、实体立法和程序立法的缺陷使公证处于虚无主义境地，公证在许多场合成了可有可无的摆设和生存手段。
首先从实体立法来看，严格地说，目前尚无一部实体立法明确规定哪个项目必须公证。就连最能体现公证职能作用的现场监督类公证、保全证据公证、提存公证、继承权公证、遗嘱公证、赠与公证等，在相对应的中华人民共和国招标投标法、拍卖法、政府采购法、民法通则、继承法、合同法等实体法中都没有作出必须公证的规定。公证失去了实体法的依托，处于可有可无的地位，于是许多不应该有的现象发生了，有的公证处于生存的需要，到处找米下锅，为一些企事业单位担任常年法律顾问，对一些大的客户百般迁就，甚至以给回扣的方式拉业务，稳定证源。目前许多地方不合理的公证机构设置又加剧了这种现象的产生，导致恶性竞争频频出现，在生存压力和利欲驱动之下，公证要想坚持自身的独立性又谈何容易。以西安体彩假票案为例，西安体彩中心将彩票发包给杨永明，即已违反了财政部《即开型彩票发行与销隹管理暂行办法》中关于“彩票发行机构不得采用承包、转包、习断等形式对外委托彩票发行和销售业务”的禁止性规定，面对西安体彩中心的这一违规行为，公证员为何不纠正或拒绝公证？在提出查验奖票并填写奖票号码的正当要求遭到拒绝时，公证员为何没有坚持原则予以拒证？西安体彩假票案爆发后，公证员为何要参加西安体彩中心召开的新闻发布会，并在会上为其辩解？细究其原因，除了公证员的自身素质因素外，因利欲驱动而导致的对当事人的无原则迁就和依附，放弃公证的独立性在其中起了决定性的作用。
其次从程序法上看，公证无程序法作保障。尽管《中华人民共和国民事诉讼法》第六十七条对公证的证据效力作了规定，但该条款同时又规定“但有相反证据足以推翻公证证明的除外”但书内容的规定，给了法官以足够的权力不采信公证认定的法律行为、法律事实和文书，而公证机关又没有任何制约手段。实践中也正如此，我们经常可以看到法官在审理案件时撇开公证的认定，另起炉灶，使公证书成为一张废纸。久而久之，就给人产生了公证无用论的印象，就连公证员本人有时也认为公证在很多时候是个摆设。公证的命运在很大程度上掌握在法官手中，公证的独立性又从何谈起。
（二）、公证程序规范对公证独立性涵义的表述不够完整，也未将其提其升至应有的高度。
一九八二年国务院发布的《中华人民共和国公证暂行条例》，作为公证最根本的组织和程序方面的行政法规，对公证的独立性问题只字未提。二00二年司法部发布的《公证程序规则》是当前公证工作中最重要的一部公证程序规范，其中关于公证独立性的表述是“公证处依据事实和法律、法规、规章，独立办理公证事务，不受其他单位、个人的非法干涉”。这一表述有两层意思：一是公证处要依据事实和法律、法规、规章办理公证事务；二是公证处要独立办理公证事务，不受其它单位、个人的非法干涉。但是随着公证事业的快速发展和公证体制改革的不断深入，公证独立性的内涵也发生了很大的变化，原有的表述已不能完全涵盖，必须对公证的独立性重新定义。笔者认为，应结合《公证程序规则》和《公证员职业道德基本准则》关于公证独立性的规定，把公证的独立性完整表述为：“公证处依据事实和法律、法规、规章独立办理公证事务，不受其他单位、个人的非法干涉，不受非客观事实和法律之外因素的影响”。
关于公证的独立性的法律地位问题，目前绝大多数公证程序规范对其都未予充分的重视。除了《中华人民共和国公证暂行条例》和《公证程序规则》外，笔者还查阅了二十个省、市、自治区、直辖市的公证条例或若干规定发现仅有十二个省、市、自治区的公证条例或若干规定对公证的独立性内容作了一般性的规定，尚有八个省、自治区、直辖市的公证条例或若干规定，对公证的独立性未做任何规定。我们现在所看到的《中华人民共和国公证法》（送审稿），对公证的独立性也只是一般性的规定，并未上升到法律基本原则的层面。
二、影响公证独立性的体制因素
当前对公证处的管理实行的是以司法行政机关管理为主的模式，司法行政机关对公证处在许多重大问题上如主任的任命、公证人员的聘用、收益的分配等方面拥有决定权，而司法行政机关又各级政府的职能部门和级成部分。这种管理体制为各级党政部门干预公证事务提供了便利条件。实际上各级党政部门对公证事务的干预也都是通过司法行政机关进行的，例如某公证处曾办理过一重大工程招标投标公证，由市政府出面向公证处调取卷宗，公证处以市政府不是当事人且又未征得当事人同意为由予以拒绝，市政府最后通过给司法局施压的方式达到了目的。更有甚者，有的地方政府在举办一些重大活动如彩票发行时，把公证处作为下属的成员单位看待，具有浓重的行政色彩。这些事例足以说明现有体制下公证要想坚持原则，排除外界干扰，做到自身的独立性是何等艰难。公证独立性的实现，还有待于公证体制改革的进一步深化和完善。
参考文献：
公证员入门 江晓亮主编
公证规章汇编 司法部律师公证工作指导司编
西安“宝马”彩票的断想 作者：方晓阳、陈玉珍
中国公证2004。6
彩票公证应当慎之又慎——由西安体彩舞弊事件想到的作者程芳仁 中国公证20047
央视论坛：“挂彩”的彩票
中华人民共和国公证法（送审稿）
安徽省司法厅《关于规范现场监督公证的通知》
司法部关于“西安体彩假票案等沙及公证严重问题的通报”



国家电力调度通信中心


电网调度信息披露实施细则（暂行）

国家电力调度通信中心


　　１、总则　

　　１．１　　为保证对发电企业实施＂公平、公开、公正＂调度，规范电网调度机构电网调度信息披露工作，依据《电网调度信息披露暂行办法》（国家经贸电力［２０００］１２３４号文），特制定本实施细则。

　　１．２　　省级以上电网调度机构，应按照本细则的要求，开展电网调度信息披露工作。地、县级调度机构电网调度信息披露的实施细则可参照此细则执行。经国务院批准实施＂厂网分开，竞价上网＂试点的电网，按照本网电力市场规则并参照本细则的有关规定执行。

　　１．３　并网发电厂要按照本细则要求，以及并网调度协议和有关规定，及时、准确地向相应电网调度机构发送电力生产运行情况、数据，以便电网调度机构全面、准确、及时地收集信息和编制信息公开报表。并网发电厂对所发送的电力生产信息的准确性负责。

　　１．４　省级调度机构应及时把有关电网调度信息的披露情况报本地区经贸委（经委），以便其进行监督和检查。

　　２、电网调度信息披露工作的组织管理

　　２．１　　国家电力调度通信中心负责网、省电网调度机构电网调度信息披露工作的指导和监督。

　　２．２　　网、省电网调度机构负责所辖电网具体的电网调度信息发布工作。

　　２．３　　省级电网调度机构负责本省（市）内地、县级调度机构电网调度信息披露的指导和监督工作。

　　２．４　　网、省电网调度机构要将月度、季度电网调度信息披露情况及有关统计报表报国家电力调度通信中心。

　　２．５　　网、省调度机构对在信息披露中出现的重大问题应及时上报国家电力调度通信中心和相应省（自治区、直辖市）经贸委（经委）。

　　３　、电网调度信息公开方式和时间要求

　　３．１　电网调度机构要利用现代信息技术，开设＂电网调度信息＂网页，采用ＷＥＢ方式发布电网调度信息，使有关发电企业、电力行政管理部门及其他有关部门可以根据不同的权限进行网上浏览。

　　３．２　电网调度机构要按月度编制调度信息并须在每月１０日前完成上月电网调度信息发布工作。

　　３．３　电网调度机构要在每季度第一个月２０日前，以信息发布会的形式发布上一季度电网调度信息，同时印发相应调度信息公报，并接受有关发电企业、电力行政主管部门的检查与咨询。

　　３．４　电网调度机构应本着注重节约、简单高效原则组织召开电网调度信息发布会，并提前５天通知有关并网发电厂，省（自治区、直辖市）调度机构还要通知相应省（自治区、直辖市）经贸委（经委）。

　　３．４　电网调度机构对并网发电厂、发电企业的咨询和意见要积极给予解答。

　　４、披露信息内容

　　４．１　公开的基本信息主要包括：国家有关能源政策，电网年度电量需求预计，电网有关情况及并网发电厂的基础资料（电价、装机容量、机组技术性能等），新建发输电设备投产情况，电网安全运行约束条件（电厂送出联络线及影响电厂送出的断面稳定控制限额和对发电出力限制、电网出现紧急情况需对发电厂出力限制、涉及到发电厂的安全稳定控制装置配置等情况）。

　　４．２　电网月度、季度发电调度信息主要包括：

　　１．　电网本月、季及次月、季电量预计；

　　２．　电网运行情况；

　　３．　并网发电厂（机组）发电情况；

　　４．　系统用电负荷率、各发电厂负荷率、调峰调频情况等；

　　５．　各类型发电设备利用小时；

　　６．　次月、季影响发电厂发电的电网设备及发电厂设备检修计划安排；

　　７．　其它必要的电网调度信息。

　　５、附则

　　５．１　电网调度信息公开应遵守有关制度，并设立相应的信息共享分类，采用密码访问等方式控制。

　　５．２　对在电网调度信息发布工作中取得突出成绩的单位和个人，由国家电力调度通信中心报请国家经贸委予以表彰。对不按照规定进行电网调度信息披露的单位，将给予督促或通报批评。

　　５．３　本细则由国家电力调度通信中心负责解释、修订。

　　５．４　本细则自２００１年３月１日起执行。