国家电力监管委员会


关于印发《东北区域电力市场监管实施意见（暂行）》的通知

国家电网公司及所属东北电网有限公司，辽宁、吉林、黑龙江省电力公司，华能、大唐、华电、国电、中电投集团公司，各有关发电公司：

为规范东北区域电力市场，维护东北区域电力市场秩序，我会制定了《东北区域电力市场监管实施意见（暂行）》，现印发你们，请依照执行。





二○○三年十二月三十日





东北区域电力市场监管实施意见（暂行）





第一章 总则



第一条 为规范东北区域电力市场，维护东北区域电力市场秩序，依法保护电力市场主体、市场运营机构的合法权益，促进东北区域电力市场的发展，根据《国务院关于印发电力体制改革方案的通知》（国发[2002]5号）、国家电力监管委员会《关于建立东北区域电力市场的意见》（电监供电[2003]15号）和《电力市场监管办法》（试行）（电监市场[2003]22号）及国家有关法律、法规，制定本办法。

第二条 东北区域电力监管机构负责本办法的实施。

第三条 东北区域电力监管机构依国家电力监管委员会授权行使监管职责，按公开、公平、公正的原则实施监管，接受社会和公众的监督。

第四条 东北区域电力市场实行注册制度。



第二章 监管对象和内容



第五条 东北区域电力监管机构的市场监管对象是东北区域电力市场主体和市场运营机构。东北区域电力市场主体包括按规定获得电力业务许可证的东北电网有限公司及辽宁、吉林和黑龙江电网公司（暂定名）、与东北电网联网的其它电网公司、发电公司和经核准的用户；市场运营机构指东北区域电力调度交易中心。

第六条 东北区域电力监管机构对区域电力市场实施普遍监管和专项监管。普遍监管是指针对电力市场主体和市场运营机构一般行为的监管；专项监管是指针对电力市场主体和市场运营机构特定行为的监管。

第七条 东北区域电力监管机构对区域电力市场实施普遍监管的主要内容是：

（一）系统安全义务履行情况；

（二）电力市场准入和退出；

（三）电力市场信息披露；

（四）购售电合同、并网调度协议的履行情况；

（五）电力市场主体交易行为；

（六）市场主体及市场运营机构执行运营规则情况；

（七）竞争性电量额度及最高、最低限价的执行情况；

（八）辅助服务及补偿办法的执行情况；

（九）关口表计量管理。

第八条 东北区域电力监管机构对发电企业实施市场专项监管的主要内容是：

（一）执行市场运营机构调度指令情况；

（二）发电企业市场份额变化对市场的影响。

第九条 东北区域电力监管机构对电网经营企业实施市场专项监管的主要内容是：

（一）无歧视开放电网；

（二）提供输配电服务及电能质量；

（三）输配电和售电价格执行情况；

（四）跨区交易；

（五）电网公司直属发电情况。

第十条 东北区域电力监管机构对市场运营机构实施市场专项监管的主要内容是：

（一）按“三公”原则实施电力调度的情况；

（二）按电力市场运营规则组织电力市场交易的情况；

（三）电网安全约束条件的合理性；

（四）市场干预 ；

（五）差价资金管理及使用；

（六）电力市场技术支持系统的建设、维护、运营和管理；

（七）注册管理；

（八）优质服务。

第十一条 东北区域电力监管机构对经核准的用户在区域电力市场中的交易行为进行监管。

第十二条 东北区域电力监管机构依法对区域电力市场主体及市场运营机构的其它交易行为进行监管。



第三章 监管方式



第十三条 市场运营机构应当定期向东北区域电力监管机构提交电力市场运营报告，东北区域电力监管机构也可根据需要要求市场主体和市场运营机构就具体事务提交说明报告。

第十四条 东北区域电力监管机构可对市场主体和市场运营机构实施定期和不定期的检查，实施现场检查不得少于2人，并应当出示有效证件。

第十五条 东北区域电力监管机构受理举报。任何组织和个人发现东北区域电力市场主体和市场运营机构有违反电力市场规则行为时，有权向电力监管机构举报，东北区域电力监管机构应当为举报者保密。





　第四章 信息披露



第十六条 东北区域电力监管机构应当根据东北区域电力市场的需要，制定有关信息收集、管理的办法。

第十七条 东北区域电力监管机构应当及时向东北区域电力市场主体、市场运营机构发布下列信息：

（一）东北区域电源与电网规划和建设的基本情况；

（二）国家电力监管委员会和东北区域电力监管机构发布的有关电力市场的规范性文件；

（三）东北区域电力市场主体的准入、退出情况；

（四）市场违规行为的查处情况；

（五）其它有关信息。

第十八条 东北区域电力监管机构应当按季度、年度发布市场监管报告。

第十九条 东北区域电力市场运营机构应按区域电力市场运营规则规定披露有关信息，并确保信息的及时、真实、准确和完整。

第二十条 东北区域电力市场主体有义务提供有关信息，并确保信息的及时、真实、准确和完整。

第二十一条 东北区域电力监管机构、市场主体、市场运营机构不得泄露影响公平竞争和市场主体商业秘密的信息。



第五章 争议调解



第二十二条 东北区域电力市场主体之间或电力市场主体与市场运营机构之间因市场交易发生争议时，可以申请东北区域电力监管机构进行调解，并提供有关证据。东北区域电力监管机构应当在收到调解申请之日起15个工作日内作出受理或者不予受理的决定。符合受理条件的，应当作出受理决定，发出受理决定通知书。不符合受理条件的，应当作出不予受理的决定，书面通知当事人并说明理由。

第二十三条 东北区域电力监管机构对争议进行调解，双方达成一致的，制作调解书；双方不能达成一致的，应当作出终止调解的书面决定，并通知争议双方。

第二十四条 东北区域电力监管机构应当自受理调解申请之日起60日内调解终结。遇有特殊情况确需延长的，可以适当延长，但最多不得超过30日。



第六章 违规处理



第二十五条 东北区域电力监管机构发现电力市场主体和市场运营机构可能有违反市场规则行为时，应当开展调查。

第二十六条 东北区域电力监管机构按照下列程序查处电力市场主体和市场运营机构违反市场规则的行为：

（一）认为电力市场主体和市场运营机构有违反市场规则行为的，予以立案；

（二）组织实施调查，收集有关证据；

（三）根据调查结果，作出处理决定。

第二十七条 东北区域电力监管机构立案调查的案件，一般应当自立案之日起60日内处理完毕。

第二十八条 东北区域电力监管机构调查违规行为时，相关市场主体及有关人员有义务配合调查，按要求提供相关资料，接受询问并如实回答问题。

第二十九条 东北区域电力监管机构有证据证明电力市场主体或市场运营机构有违规行为的，应当区别情况作出处理：

（一）对情节轻微且在东北区域电力监管机构作出处理决定前已经纠正的，予以通报；

（二）情节虽然轻微，但拒绝承认或改正的，应责令改正，并予以警告；

（三）违规情节恶劣、后果严重的，予以罚款，并可暂停其市场交易资格；

（四）情节特别恶劣、后果特别严重的，予以罚款，并强制其退出市场。

第三十条 东北区域电力监管机构作出处理决定时，应当考虑下列因素：

（一）发生违规行为的背景；

（二）违规行为是否属于故意、过失或其它性质；

（三）违规行为的严重程度；

（四）违规行为的持续时间；

（五）违规行为披露后的表现；

（六）违规行为是否获得不正当利益；

（七）违规者的违规历史记录。

第三十一条 东北区域电力监管机构作出以下重大处罚决定时，电力市场主体和市场运营机构有要求举行听证的权利。电力市场主体和市场运营机构要求听证的，东北区域电力监管机构应当组织听证。

（一）对电力市场主体和市场运营机构予以10万元以上罚款；

（二）暂时中止市场主体的交易资格；

（三）强制市场主体退出市场。

第三十二条 东北区域电力市场主体和市场运营机构对东北区域电力监管机构作出的处罚决定不服的，可以向国家电力监管委员会申请复议，或者依法提起行政诉讼。



第七章 罚则

第三十三条 东北区域电力市场主体违反市场运营规则，获得不正当利益的，没收违规、违法所得，并处以违法所得5倍以下罚款；情节严重的，可暂时停止其交易资格或责令其退出市场。

第三十四条 东北区域电力市场运营机构不按照电力市场运营规则组织市场交易的，由东北区域电力监管机构责令改正，根据情节轻重，可给予通报、警告或处以5万元以上10万元以下罚款，并建议其主管部门对主管领导和直接责任人员，给予行政处分。

第三十五条 东北区域电力市场运营机构工作人员泄露交易内幕信息，由东北区域电力监管机构责令改正，并建议其主管部门给予行政处分。

第三十六条 东北区域电力市场主体或市场运营机构拒绝、阻碍电力监管机构行使监管职责的，根据情节轻重，由东北区域电力监管机构予以通报、警告或处以5万元以上10万元以下罚款。

第三十七条 东北区域电力监管机构工作人员应当遵纪守法，廉洁奉公，违规违纪的由东北区域电力监管机构给予行政处分。

第八章 附则

第三十八条 本办法由国家电力监管委员会负责解释。

主题词：监管 东北 意见 通知


第三十九条 本办法自2004年1月1日起施行。



邮电部


邮电部关于发布《通信行政处罚程序暂行规定》的通知

1995年10月27日，邮电部

现将《通信行政处罚程序暂行规定》发布，自发布之日起施行。在执行过程中有何问题，请函告部政策法规司。

附件：通信行政处罚程序暂行规定

第一章 总则
第一条 为规范通信行政处罚行为，保证通信法律、法规和规章的贯彻实施，根据国家法律、法规制定本规定。
第二条 本规定所称通信行政处罚，是指通信行政主管部门对公民、法人和其他组织违反通信法律、法规和规章的行为所作出的行政制裁。
本规定所称通信行政主管部门，是指邮电部及其设在各省（含自治区、直辖市）的邮电管理局。
本规定所称通信行政执法机构，是指通信行政主管部门设立的或授权设立的负责通信行政执法的工作机构。
第三条 通信行政处罚应遵循合法、公正、公开和教育与制裁相结合的原则。必须以事实为根据，以法律为准绳，做到事实清楚，证据确凿，适用法律、法规、规章正确，符合规定的程序。
第四条 与本案或者与本案当事人有利害关系，可能影响公正查处案件的，应当回避。
第五条 通信行政执法人员执行公务时，应出示证件，表明身份。
通信行政执法证件由邮电部规定。

第二章 管辖
第六条 行使通信行政处罚权的具体管辖事项依通信法律、法规和规章规定。
第七条 上级通信行政主管部门有权查处下级通信行政主管部门管辖的案件，也可以把自己管辖的案件移交下级通信主管部门查处。
下级通信行政主管部门对其管辖的案件，认为需要由上级通信行政主管部门查处的，可以报请上级通信行政主管部门决定。
第八条 对管辖权发生争议的，由争议双方协商解决，协商不成的，报共同上级通信行政主管部门决定。
第九条 通信行政主管部门认为不属于违反通信法律、法规、规章的行政违法案件，应当移送有关部门处理，并告知相对人。

第三章 立案
第十条 符合下列条件，通信行政主管部门应予立案：
（一）具有违反通信法律、法规、规章的行为；
（二）依照通信法律、法规、规章应当给予行政处罚；
（三）属于本部门管辖和职权范围。
第十一条 符合立案条件的，通信行政执法机构在知道违法行为三日内，指定案件具体承办人员，填写《通信违法案件立案呈报表》，并经本机构负责人批准后立案。

第四章 取证
第十二条 案件承办人员应当在立案后的二十四小时之内开始调查。
第十三条 调查取证，应当由两名或者两名以上的承办人员共同进行。根据需要，可以采取以下调查方法：
（一）询问有关人员；
（二）要求被询问人员提供书面材料和证明；
（三）要求当事人提供有关的技术资料；
（四）检查违法行为造成的损害情况；
（五）收集有关物证，勘查事故现场；
（六）使用录音、照像、录像等设备取证；
（七）其他调查方法。
第十四条 询问有关人员应当个别进行，并制作调查笔录，由被调查人和承办人员签字盖章。
被调查人拒绝签字盖章的，应注明情况并由两名以上承办人员签字。
勘验物证或者现场，应当邀请有关基层组织或者单位的人员参加。对勘验情况和结果应当制作笔录，由勘验人员和被邀请参加的人员签字盖章。
第十五条 证据包括以下几种：
（一）书证；
（二）物证；
（三）视听资料；
（四）证人证言；
（五）当事人陈述；
（六）鉴定结论；
（七）勘验笔录、现场笔录。
以上证据未经查证属实，不得作为认定事实的根据。
第十六条 一般案件的调查取证应当在十日内完成，重大、复杂案件的调查取证应当在三十日内完成。特殊情况需要延长时间的，应报主管领导批准，但最多不得超过四十五日。
第十七条 案件调查取证完毕，承办人员应当在五日内做出《通信违法案件情况报告》，连同《通信违法案件立案呈批表》和证据材料，报送主管领导。

第五章 决定
第十八条 通信行政主管部门主管领导应当在接到承办人员提交案件材料之日起五日内，召集通信行政执法机构和法制工作机构负责人及有关人员，组成人数为单数的案件合议组。
第十九条 合议组对案件全部材料进行审查、研究，并依据相关法律、法规、规章的规定，提出如下处理意见：
（一）事实清楚，证据确凿，依法应当给予行政处罚的，决定给予行政处罚，并确定行政处罚的种类与幅度；
（二）事实清楚，证据确凿，但依法不应当给予行政处罚的，决定撤销案件；
（三）事实清楚，证据确凿，依法应当给予行政处罚，但认为需要由上级或者下级通信行政主管部门处理的，决定报送上级通信行政主管部门或者移交下级通信行政主管部门处理；
（四）事实清楚，证据确凿，依法应当给予行政处罚，但不属于本部门管辖和职权范围的，决定将案件移送有关部门处理；
（五）事实不清，证据不足，由承办人员重新调查，或决定撤销案件。
第二十条 合议组对一般案件的处理意见应当在组成之日起三日内提出，对重大、复杂案件的处理意见应当在组成之日起五日内提出。特殊情况需要延长时间的，经通信行政主管部门负责人批准后可以延长，但不得超过十日。
合议组提出处理意见，应当填写《通信违法案件处理意见报告》，报通信行政主管部门负责人决定。

第六章 执行
第二十一条 决定给予行政处罚的，由承办人员填写《通信行政处罚决定书》，加盖通信行政主管部门印章，送达当事人。
第二十二条 《通信行政处罚决定书》应当在签发之日起五日内直接送达当事人，由受送达人查收并在送达回证上签字。受送达人拒绝签收的，送达人应当邀请有关基层组织或者有关单位的代表到场说明情况，在送达回证上记明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签字盖章，把《通信行政处罚决定书》留在受送达人的住所，即视为送达。
直接送达有困难的，可以采取其他方式送达。
第二十三条 《通信行政处罚决定书》自送达之日起生效。
受行政处罚的当事人，在规定的时间内既不履行处罚决定，又不申请复议或者向人民法院提起行政诉讼的，由作出通信行政处罚决定的通信行政主管部门申请人民法院强制执行。
第二十四条 需报送上一级通信行政主管部门处理的案件，由承办人员填写《通信违法案件报送表》，加盖印章，并附《通信违法案件立案呈批表》、《通信违法案件调查报告》、证据和《通信违法案件处理意见报告》，在决定签发之日起三日内，报送上一级通信行政主管部门。
需移交下级通信行政主管部门处理的案件，由承办人员填写《通信违法案件移交表》，加盖印章，并附《通信违法案件立案呈批表》、《通信违法案件调查报告》、证据和《通信违法案件处理意见报告》，在决定签发之日起三日内，移交下级通信行政主管部门。
第二十五条 需移送相关部门的案件，由承办人员填写《案件移送通知书》，加盖通信行政主管部门印章，并附《通信违法案件立案呈批表》、《通信违法案件调查报告》、证据和《通信违法案件处理意见报告》，在决定签发之日起七日内，移送有关部门。

第七章 结案
第二十六条 通信行政执法机构应当在案件执行完毕三日内，填写《通信违法案件结案呈批表》，并经本机构负责人签字后结案。
第二十七条 承办人员应当将案件查处过程中形成的全部文件、资料编目装订，立卷归档。
第二十八条 收取罚款、没收违法所得和物品，应当出具财政部门印制的罚没收据，并按照财政部《罚没财物和追回赃款赃物管理办法》的规定办理。
第二十九条 各级通信行政主管部门办理的行政处罚案件，应当在结案后十五日内，将《通信行政处罚决定书》、《通信违法案件结案呈批表》报上级通信行政主管部门的法制工作机构备案。
各级通信行政主管部门的法制工作机构对下级通信行政主管部门上报的行政处罚案件材料，应当在每季度结束后十五日内，汇总上报上级通信行政主管部门的法制工作机构。
第三十条 上级通信行政主管部门办理下级通信行政主管部门管辖的行政处罚案件，或者查处下级通信行政主管部门报送的行政处罚案件，应当在结案后十五日内将处理决定告知下级通信行政主管部门。

第八章 附则
第三十一条 各级通信行政主管部门查处通信违法案件，应当使用邮电部统一格式的文书。
第三十二条 地方性法规、地方政府规章对通信行政处罚程序有规定的，从其规定。
第三十三条 本规定由邮电部政策法规司负责解释。
第三十四条 本规定自发布之日起施行。
格式文书：1、通信违法案件立案呈批表；（略）
2、通信违法案件调查报告；（略）
3、通信违法案件处理意见报告；（略）
4、通信行政处罚决定书；（略）
5、送达回证；（略）
6、通信违法案件报送表；（略）
7、通信违法案件移交表；（略）
8、案件移送通知书；（略）
9、通信违法案件结案呈批表；（略）
10、格式文书填写说明。（略）